Citic Securities Guotou Securities和6-6个监管机构警告和

中国经济网络保留的所有权利 中国经济网络新媒体矩阵 在线音频 - 视觉节目许可证（0107190）（北京ICP040090） 上海证券交易所的5月20日，中国经济网络北京网站最近披露了向CITIC Securities Co，Ltd和赞助商的代表Li Ning，Wu Peng，Huang Yibin和Li Wanlu提供法规警告的决定（上海和李·旺卢（上海股票交易所提案）（否。在上海证券交易所列出的katutlist列出的公司的申请过程中，CITIC SECURITITS和GUOTOU证券已发表意见，以验证对相关项目的重新融资审核机制的应用。去年的SS上市，在这种情况下，不能应用“再融资审查机制以及安全公司和安全公司清单”的分类审查。方法，验证的意见与实际情况不符，并且赞助商的履行不属于违法行为，根据第39条，第39条，“ MGA规则审计”和“实施纪律和实施纪律的实施建议” Ning，Wu Peng，Huang y和Li。 Securities Co，Ltd和Zheng Yang和Chen Shi。隔离。根据上市公司的质量提高，严格实施内部控制系统，进行谨慎验证和上市应用程序的指导和上市验证，并指导上市公司的条件，风险和发展前景上市公司的计算文件，就上市公司是否符合发行条件，列表条件和信息披露要求并做出建议决定做出专业判断。 “上海证券列出的公司证券发行和上市审查规则”的第23条（2023）：如果列出的公司适用于将安全性释放到特定对象并符合以下条件，那么对交易所资助机构的审查和审查的审查和审查是符合该行业国家政策的； （2）最近两年的信息披露审查的结果是a； （3）在这些政策第34条的第二段中没有任何情况。发起人必须根据上一段的条件在本版本和列表的条件下发表清晰而验证的验证意见。 “上海证券交易所证券发行的第34条d列出审查规则”（2023）：如果列出的公司适用于将股票释放到特定对象，并遵循“注册措施”第28条的规定应用简化方法，则必须根据本节的规定实施。对于各种行政许可，应按照业务进行处理，并不应将为非护理许可提供服务的行动不应被视为类似的业务。023）：在审查发行安全性和上市公司清单期间，该交易所可以根据这些政策和 - theic Exchange政策采取以下监管措施：（1）口头警告； （2）书面警告； （3）行政演讲； （4）在一个时间限制内进行更正请求； （5）交易所设定的其他步骤SA法规。 （2023年）的“上海证券列出和上市审查规则”的第41条（2023）：如果以下任何事件发生在这些政策的第6条中的主题中，则该交换必须根据批评，公共抑制措施的时间，并要求申请的时间，并要求提供口头警告，书面警告，法规，并索取一定的时间，以下内容。以及由约会等文件提交或签署的信息披露文件被小心更改； 。 。 。 （5）查询交流的交流规定的时间限制和原因没有解释； （6）与及时或披露的交换所报告的相关主要事物不是立即的； （7）交易所认可的其他事件。以下是原始文本：上海证券交易所监管措施第34号决策，要求向CITIC Securities Co，Ltd及其赞助商的代表提供法规警告，吴彭，Huang Yibin和Li Wanlu：Citic Securities Co.，Ltd。李宁，赞助商代表；赞助商代表Wu Peng； Huang Yibin，赞助商代表；李万卢（Li Wanlu），赞助商代表。 CITIC Securities Co，Ltd（因此被称为CITIC SECURITITS）是相关上市公司再融资项目的赞助商，Wu Peng，Huang Yibin和Li Wanlu的代表是由CITIC SECICITS赋予的代表，也是由CITICSECITIONS分配的，并且不正确满足了赞助的责任。 1。CiticSecurities VIOlations是Glass在上海证券交易所（从那里作为我们的公司）验证相关项目中相关项目的再融资审核机制的意见。值得注意的是，CITIC证券受到其他证券交易所的惩罚纪律，用于去年的首次公开募股和业务清单，在这种情况下，“在上海证券交易所列出的审查再融资和安全公司清单”（2023年）（2023）（2023年）（此处由“审计规则”规定。实际情况和赞助商责任的履行没有就位。爸爸提案的提议和上海证券交易所的管理”，交易所决定采取以下规定：CITIC SECURITITS CO，LTD，LI NING，WU PENG，HUANG YIBIN和LI WANLUYUM使用监管警告。LD从中知道，采取实际措施进行更正，对内部问题的理解。并提交由负责赞助商业务的人签署的书面更正报告，负责控制质量的人，管理内核人员的人以及核心的负责人以及公司在收到此决定之日起20天内的20天内负责公司的负责人。代理商的业务和政策，遵循诚实，信任，努力工作和责任的原则，努力执行承保职责，并有效地提高承保工作的质量。上海证券交易所法规提案是赞助商代表郑阳号的决定。赞助商代表Chen Shi。 Guotou Securities Co，Ltd（从那里称为Guotou Securities）是关联公司再融资项目的赞助商，Zheng Yang和Chen Shi是由Guotou Security Securet分配的赞助商代表是的，以及赞助的以​​下责任尚未完全履行。 1。违规。在上海证券交易所的相关列表公司的申请过程中，吉尼亚证券（Guotou Securities）发表了验证与相关项目的再融资审查机制应用的意见（从现在开始）。 nap-众所周知，炮弹证券受到去年首次公开募股和业务上市的其他证券交易所的处罚，在这种情况下，“上海证券交易所中列出的融资分析和列表中列出的安全公司清单”（2023年）（2023年）（在此处指定的“分析规则”（因此，“分析规则”）（因此是从“审核”进行了审查，请参见“审核”规则，该规则不正确。实际情况和赞助职责的履行不适用。E决定采取以下监管措施：向Guotou Securities Co.，Ltd。和Zheng Yang和Chen Shi提供监管警告。当事方应从相关问题中学习，采取实际措施进行纠正，内部责任，并提交负责赞助业务的人签署的书面纠正报告，负责控制质量的人，负责内部的人以及负责公司的人以及该决定的20天内的人。承保职责，并有效提高承保任务的质量-14 （负责编辑：he Xiao） 中国的净陈述：股票市场的信息来自媒体合作社和机构，以及该集合的个人意见，仅针对投资者参考，并且不构成投资建议。投资者在此基础上以自己的风险行事。